淺析破產(chǎn)實(shí)務(wù)中管理人通知義務(wù)及其履行

破產(chǎn)案件中，通知已知債權(quán)人進(jìn)行債權(quán)申報(bào)以及其他相關(guān)破產(chǎn)事項(xiàng)既是實(shí)務(wù)工作啟動(dòng)的“按鈕”，也是債權(quán)人得以在破產(chǎn)程序中行使其權(quán)益的開(kāi)端。因此債權(quán)申報(bào)通知的義務(wù)主體能否恰當(dāng)履行通知義務(wù)尤其重要。但由于《破產(chǎn)法》中規(guī)定的通知義務(wù)主體與實(shí)務(wù)中實(shí)際履行通知義務(wù)的主體往往并不一致，對(duì)通知方式也無(wú)具體規(guī)范，導(dǎo)致實(shí)務(wù)中缺乏明確的指引。通知義務(wù)履行不當(dāng)不僅可能侵害債權(quán)人的合法權(quán)益，管理人自身也將面臨是否勤勉盡責(zé)和損害賠償?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)。本文旨在探討管理人通知義務(wù)的法律依據(jù)以及履行方式，為實(shí)務(wù)中管理人恰當(dāng)履行通知義務(wù)提供參考。

一、管理人通知義務(wù)的法律淵源

《破產(chǎn)法》第14條規(guī)定：“人民法院應(yīng)當(dāng)自裁定受理破產(chǎn)申請(qǐng)之日起二十五日內(nèi)通知已知債權(quán)人，并予以公告?！眴为?dú)從該條來(lái)看，履行通知義務(wù)的主體應(yīng)當(dāng)是人民法院，但筆者認(rèn)為不能因該條規(guī)定了法院的通知義務(wù)就當(dāng)然地排除管理人的通知義務(wù)，理由如下：

《破產(chǎn)法》第25條關(guān)于管理人職責(zé)的規(guī)定中雖未直接列舉“通知義務(wù)”，但第九項(xiàng)概括性地規(guī)定了管理人的職責(zé)還包括“人民法院認(rèn)為管理人應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)”，由于管理人職責(zé)的第一項(xiàng)就包括“接管債務(wù)人的賬簿等資料”，管理人往往可以通過(guò)賬簿等資料獲得已知債權(quán)人信息，實(shí)務(wù)中的做法通常是由法院發(fā)布公告，通知已知債權(quán)人的工作則通過(guò)25條第九項(xiàng)由管理人協(xié)助進(jìn)行。對(duì)此，一些地方如江蘇省還通過(guò)地方層面加以確認(rèn)和規(guī)范，《江蘇省破產(chǎn)管理人債權(quán)申報(bào)及審查業(yè)務(wù)操作指引（試行）》第四條“管理人應(yīng)協(xié)助人民法院自裁定受理破產(chǎn)申請(qǐng)之日起二十五日內(nèi)通知已知債權(quán)人并公告”，明確規(guī)定管理人應(yīng)當(dāng)協(xié)助法院完成通知，第五條“管理人應(yīng)在人民法院發(fā)布《受理破產(chǎn)案件公告》后及時(shí)通知已知債權(quán)人申報(bào)債權(quán)”則進(jìn)一步規(guī)定了管理人的債權(quán)申報(bào)通知義務(wù)。這些都可供各地管理人加以借鑒參考。

實(shí)際上，即便沒(méi)有地方立法明確規(guī)范，《公司法》第185條也規(guī)定了“清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于六十日內(nèi)在報(bào)紙上公告”。同時(shí)根據(jù)《破產(chǎn)法》第24條管理人可以由清算組擔(dān)任。筆者認(rèn)為，從清算組歷史沿革和類比的角度來(lái)看，管理人可能是債務(wù)人在進(jìn)入不同法律程序后由同一主體轉(zhuǎn)化而來(lái)；從立法目的來(lái)看，無(wú)論對(duì)于清算組還是管理人或人民法院，立法上規(guī)定通知義務(wù)的目的均在于保障債權(quán)人能夠及時(shí)知曉債務(wù)人清算或破產(chǎn)的相關(guān)事宜，在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)申報(bào)債權(quán)，以維護(hù)債權(quán)人的合法權(quán)益，因此筆者認(rèn)為可以對(duì)立法上關(guān)于清算組通知義務(wù)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行擴(kuò)大解釋，在債務(wù)人進(jìn)入破產(chǎn)程序并且清算組轉(zhuǎn)化為管理人后也同樣適用該規(guī)定。至于非由清算組擔(dān)任的管理人，筆者認(rèn)為，管理人除由清算組擔(dān)任外，也可以由非清算組的中介機(jī)構(gòu)擔(dān)任，但不同類型的管理人應(yīng)當(dāng)按相同的標(biāo)準(zhǔn)履行職責(zé)與義務(wù)，因此，非由清算組擔(dān)任的管理人也應(yīng)當(dāng)與由清算組擔(dān)任的管理人履行相同的通知義務(wù)。

二、管理人通知義務(wù)的履行方式

管理人履行通知義務(wù)實(shí)際上是對(duì)債權(quán)人的一種“送達(dá)”，與之類似的民法上對(duì)“送達(dá)”的方式、效力進(jìn)行了詳盡規(guī)定，如公告送達(dá)、郵寄送達(dá)等。那么在破產(chǎn)程序中應(yīng)當(dāng)采取何種方式進(jìn)行通知？?jī)H采取公告方式或僅采取其他諸如郵寄方式通知時(shí)是否可視為已履行通知義務(wù)？對(duì)此，無(wú)論《破產(chǎn)法》第14條還是《公司法》第185條，對(duì)于通知義務(wù)履行方式的表述均含有“通知債權(quán)人并公告”的字樣。從文義解釋的角度，義務(wù)主體需要履行的通知義務(wù)既包括“公告”又包括“通知債權(quán)人”，“公告”與“通知債權(quán)人”二者是并列關(guān)系，因此公告并不當(dāng)然涵蓋“通知債權(quán)人”義務(wù)的履行?！豆痉ㄋ痉ń忉尪返?1條也具體細(xì)化了履行通知義務(wù)的要求：“清算組應(yīng)當(dāng)按照公司法第一百八十五條的規(guī)定，將公司解散清算事宜書(shū)面通知全體已知債權(quán)人”。

此外，《破產(chǎn)法》第27條還規(guī)定“管理人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，忠實(shí)執(zhí)行職務(wù)”，管理人在執(zhí)行職責(zé)時(shí)應(yīng)當(dāng)基于其忠實(shí)勤勉義務(wù)從嚴(yán)把握立法上對(duì)管理人的要求。因此筆者認(rèn)為，管理人在履行通知義務(wù)時(shí)不能以公告方式代替“通知已知債權(quán)人”的義務(wù)，除公告外管理人還應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式通知債權(quán)人。司法實(shí)踐中已有裁判也印證這一觀點(diǎn)，例如在廣州富力地產(chǎn)股份有限公司、韓林玲清算責(zé)任糾紛中，清算組認(rèn)為其僅僅是沒(méi)有書(shū)面通知，但已在報(bào)紙上公告已經(jīng)履行了通知義務(wù)，只有在清算組未公告也未書(shū)面通知時(shí)才能視為未履行通知義務(wù)，但一審法院與廣東省高院均認(rèn)為此種情況下清算組屬于未按規(guī)定履行通知和公告義務(wù)。[1]由此可見(jiàn)，管理人只有在公告通知與書(shū)面通知均完成時(shí)，才屬于履行了通知義務(wù)。在地方法院實(shí)務(wù)中，《江蘇省高級(jí)人民法院破產(chǎn)案件審理指南(2017修訂)》中也認(rèn)為：“公告適用于未知債權(quán)人，對(duì)于已知債權(quán)人，人民法院應(yīng)履行通知義務(wù)，不能籠統(tǒng)以公告方式替代通知方式?！?/span>

至于對(duì)“書(shū)面方式”的界定，筆者認(rèn)為傳統(tǒng)的郵寄紙質(zhì)書(shū)面材料的方式并非唯一圭臬，還可以采取債權(quán)人認(rèn)可的網(wǎng)絡(luò)電子方式進(jìn)行通知。由于電子郵箱、微信等現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)通訊技術(shù)的普遍化、便利化以及高效率、低成本的特征，使用網(wǎng)絡(luò)通訊方式進(jìn)行電子書(shū)面通知不僅可以為債權(quán)人提供便利，還可以節(jié)約因郵寄紙質(zhì)書(shū)面材料所產(chǎn)生的破產(chǎn)費(fèi)用，是管理人進(jìn)行書(shū)面通知可以采取的有效方式。尤其是對(duì)于極小額債權(quán)而言，司法實(shí)務(wù)有觀點(diǎn)認(rèn)為“通知對(duì)象原則上應(yīng)從寬，但也應(yīng)理性把握范圍，在債權(quán)金額小于通知成本的情況下可以不予通知”[2]。在采用傳統(tǒng)郵寄方式進(jìn)行通知時(shí)這一考量非常必要，但如果采用網(wǎng)絡(luò)通訊方式則可以更好地解決這一矛盾，即使債權(quán)人因債權(quán)金額過(guò)小而放棄申報(bào)，管理人也可以在幾乎未產(chǎn)生破產(chǎn)費(fèi)用的情況下減少自身的程序瑕疵，更利于在履行通知義務(wù)時(shí)依照從寬的原則履行其法定職責(zé)。但需注意的是，由于采用網(wǎng)絡(luò)電子方式進(jìn)行通知往往缺少人工簽收這一環(huán)節(jié)，存在因技術(shù)問(wèn)題或網(wǎng)絡(luò)原因?qū)е鹿芾砣税l(fā)出通知而債權(quán)人未成功接收的情況，因此管理人在使用電子方式進(jìn)行書(shū)面通知時(shí)還應(yīng)注意指引債權(quán)人收到通知后進(jìn)行回復(fù)或反饋，對(duì)于未回復(fù)或明確表示不便通過(guò)網(wǎng)絡(luò)通訊方式接收材料的債權(quán)人，管理人可以兜底性地采用郵寄紙質(zhì)材料的方式進(jìn)行通知，以盡忠實(shí)勤勉義務(wù)。

三、獲取已知債權(quán)人信息的途徑

在確認(rèn)“已知債權(quán)人”的范圍時(shí)，管理人可采取以下途徑：

（一）債務(wù)人提供的債權(quán)債務(wù)清冊(cè)等材料

破產(chǎn)實(shí)務(wù)中，從債務(wù)人處接管的債權(quán)債務(wù)清冊(cè)等材料是管理人獲取已知債權(quán)人信息的主要來(lái)源。債權(quán)債務(wù)清冊(cè)中包含債權(quán)人聯(lián)系方式的，可先與債權(quán)人取得電話聯(lián)系說(shuō)明破產(chǎn)相關(guān)事宜，并確認(rèn)債權(quán)人可接受的書(shū)面通知形式。對(duì)于確認(rèn)可接收電子送達(dá)并配合提供其電子通訊方式的債權(quán)人，則可采用電子送達(dá)的方式進(jìn)行書(shū)面通知；對(duì)于表示不便通過(guò)電子方式接收通知的債權(quán)人，管理人則應(yīng)當(dāng)按照債權(quán)人的要求采用傳統(tǒng)的郵寄方式進(jìn)行書(shū)面通知。

（二）企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、裁判文書(shū)網(wǎng)等多方網(wǎng)站

通過(guò)債權(quán)債務(wù)清冊(cè)無(wú)法獲得債權(quán)人聯(lián)系方式的，對(duì)于企業(yè)、機(jī)構(gòu)類型債權(quán)人，可以通過(guò)在國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、企查查等網(wǎng)站檢索債權(quán)人名稱獲取其地址或聯(lián)系方式，確無(wú)法取得聯(lián)系的可按照檢索到的企業(yè)住所郵寄書(shū)面通知材料；對(duì)于個(gè)人類型的債權(quán)人，可通過(guò)裁判文書(shū)網(wǎng)、企查查、被執(zhí)行人信息查詢網(wǎng)查詢有關(guān)債務(wù)人的涉訴涉執(zhí)案件情況獲取債權(quán)人信息并進(jìn)行通知。

四、結(jié)語(yǔ)

破產(chǎn)程序中，管理人應(yīng)當(dāng)注意履行通知義務(wù)的方式與期限，恰當(dāng)履行通知義務(wù)。在通知方式上應(yīng)當(dāng)依法采取公告之外再進(jìn)行書(shū)面通知的方式；在通知的內(nèi)容方面，既應(yīng)包含債務(wù)人進(jìn)入破產(chǎn)程序的相關(guān)事宜，也應(yīng)包含債權(quán)申報(bào)的地址、材料、期限以及不按時(shí)申報(bào)的后果等；在通知的對(duì)象上，應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)勤勉義務(wù)，窮盡一切可能的途徑獲取已知債權(quán)人的信息，避免因管理人履行通知義務(wù)不恰當(dāng)、不完整導(dǎo)致債權(quán)人無(wú)法按時(shí)申報(bào)債權(quán)，同時(shí)避免因此導(dǎo)致自身承擔(dān)民事責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。